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Curso Certificado de Asesoramiento Financiero


Curso asesoramiento financiero

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En el sector financiero, ¿sabías que...?
REgistro de llamadas
 

Registro de llamadas, conversaciones y comunicaciones con la clientela

Las entidades tienen que llevar un registro de todos los servicios, actividades y operaciones que se realicen con relación al mercado de valores. Y han de poner a disposición de la plantilla los medios para que conversaciones telefónicas, comunicaciones electrónicas y/o entrevistas presenciales queden grabadas.

REgistro de llamadas
 

Notificación de Infracciones

Si detectas que se ha produce alguna infracción potencial o efectiva relacionada con la ley del mercado de valores, puedes notificarlos por estas vías:

  • Interna: a través del canal de denuncias que haya habilitado tu entidad.
  • Externa: a través del canal de denuncias de la CNMV.
REgistro de llamadas

Pagos y remuneración variable

Las entidades no pueden remunerar o evaluar el rendimiento de su personal de modo que entre en conflicto con su obligación de actuar en el mejor interés de su clientela.