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MIFID II: CNMV publica la Gu铆a T茅cnica


Gu铆a T茅cnica CNMV

CNMV ha publicado la Gu铆a T茅cnica definitiva sobre la formaci贸n de MifidII que recoge bastantes de las propuestas presentadas por CCOO en el periodo de alegaciones, tales como:



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  • Que se pueda convalidar la formaci贸n recibida en la obtenci贸n de titulaciones universitarias de grado y postgrado que versen sobre estas materias.

  • Que se pueda convalidar la formaci贸n interna ya recibida e impartida por las entidades.

  • Que se module la formaci贸n y que solamente sea necesario realizar formaci贸n complementaria que complete el temario establecido por las Directrices.

  • Que las propias entidades puedan ser formadoras y acreditadoras sin necesidad de recurrir a formadoras externas y/o certificadoras externas.

  • Que se requiera a las entidades que pongan a disposici贸n del personal relevante el tiempo y los medios necesarios para adquirir los conocimientos y competencias.


Sin embargo ha obviado aspectos fundamentales que tambi茅n hab铆amos planteado CCOO y que no han sido recogidos en la gu铆a:

  • No ha tenido en cuenta que se valore la experiencia de los a帽os trabajados como bancarios y bancarias desempe帽ando funciones comerciales, a efectos de convalidar determinados aspectos del temario.

  • No ha entrado en hacer valoraciones en lo que se refiere a establecer compensaciones por las horas de autoestudio que requiere esta formaci贸n.

  • No contempla la participaci贸n de la Representaci贸n Laboral en el 贸rgano de administraci贸n o comisi贸n que se cree en las entidades financieras.

  • No dice que la responsabilidad ante terceros debe recaer en las entidades y no en las personas de la plantilla.

CCOO vamos a requerir a las entidades financieras que hagan uso de la flexibilidad que les permite la Gu铆a T茅cnica y modifiquen su pol铆tica formativa con respecto a MIFID 2 y para ello les instamos a que:

  1. Se paralice la formaci贸n en aquellas entidades donde se hab铆a optado por el modelo estricto de formaci贸n 铆ntegra externa con examen de certificaci贸n a trav茅s de EFPA o CFA o similar.

  1. Se sustituya el modelo formativo integral por el modelo formativo modular.

  1. Se d茅 participaci贸n a la RLT en la Comisi贸n MIFID 2 (o en su caso, 贸rgano de administraci贸n), ya que se trata de una comisi贸n de formaci贸n.

  1. Se reconozca que esta formaci贸n tiene car谩cter obligatorio para el personal relevante y, por tanto, tal y como establece el Considerando 79 de la Directiva MIFID 2 y dispone la propia Gu铆a T茅cnica, las entidades den el tiempo y los medios necesarios para su realizaci贸n. Y esto quiere decir que la formaci贸n y preparaci贸n de pruebas se realice dentro de los horarios de trabajo y, si esto no es posible, se den las compensaciones adecuadas.

Adem谩s de todo esto CCOO requerimos a las entidades financieras a que:

  • Elaboren planes de contingencia para adaptar los puestos de trabajo y competencias para que no se puedan aplicar ?medidas objetivas? traum谩ticas.

  • Suscriban seguros de responsabilidad civil que amparen a las personas de la plantilla ante posibles demandas o reclamaciones.

  • Se revisen los c贸digos de conducta de las entidades, con la participaci贸n de la representaci贸n laboral, incorporando principios de la deontolog铆a de la profesi贸n y la protecci贸n de la objeci贸n de conciencia.

CCOO emplazamos a las entidades para que se termine con el desprop贸sito en que se est谩 convirtiendo este tema para las bancarias y los bancarios y que la formaci贸n se circunscriba a la adquisici贸n de los conocimientos necesarios sin exigencias m谩s all谩 de lo establecido por la gu铆a t茅cnica.

Asimismo estaremos enfrente de aquellas empresas que no garanticen la empleabilidad de las personas y de las que pretendan descargar toda la responsabilidad sobre las plantillas.


30 junio de 2017


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